财联社9月2日讯，随着公募基金2026年中报披露完毕，基金公司今年上半年的监管处罚情况也随之揭晓。

以处罚或监管措施实际发生时间在2026年1月1日至6月30日为口径，上半年共有18家基金管理人受到公司层面的行政监管措施、行政处罚或自律监管措施，其中上银基金报告期内两次被采取责令改正措施。从处理方式来看，责令改正最为常见，此外还包括出具警示函、警告、罚款、没收违法所得以及交易所自律监管措施等。部分基金公司在被责令改正之外，还被附加一定期限的业务限制。具体问题主要集中在投资运作、合规内控、销售管理、信息披露、人员管理等方面，部分公司一次涉及多个业务环节。

多家基金公司被责令改正，销售、投资运作等问题较集中。上银基金在半年内两度收到监管措施，分别于3月5日和6月9日被上海证监局责令改正，涉及内部控制、投资运作、信息披露、销售管理等问题。基金销售也是上半年被监管点名较多的领域，永赢基金因销售管理问题被责令改正，两名高级管理人员被出具警示函；合煦智远基金同样因基金销售问题被采取监管措施。湘财基金涉及的问题覆盖投资运作、合规内控、人员管理及销售管理等多个环节。

投资运作方面，富安达基金2月9日因投资运作、合规内控问题被上海证监局责令改正；东方基金6月16日因投资运作问题被北京证监局出具警示函；江信基金因投资运作、内部管理等问题被责令改正。信息披露方面，北京京管泰富基金涉及信息披露、运营管理问题；银河基金因信息披露及销售管理等问题被责令改正。中加基金6月30日因合规内控等问题被北京证监局出具警示函。

部分公司受到的监管措施还直接影响新业务开展。天治基金2月12日因投资运作、人员管理、内部控制等问题，被上海证监局责令改正，并暂停新增私募资产管理计划备案6个月。德邦基金2月9日因合规内控问题被上海证监局责令3个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请。

中庚基金收到的处罚较重，因投资顾问业务方面存在问题，被中国证监会责令改正、没收违法所得并处罚款，4名高级管理人员均受到警告和罚款。除证监系统外，天弘基金因报送材料部分内容缺失被外汇管理部门给予警告并罚款；淳厚基金因税务问题被累计罚款约82.94万元；长信基金4月30日因新股网下询价业务被上交所采取监管警示。

除基金公司本身外，多名高级管理人员和从业人员被同步追责。嘉实基金一名高管因合规内控、投资运作等问题被采取监管谈话措施；山证资管一名高管被出具警示函；华泰柏瑞基金两名高管分别因人员管理问题被上海证监局采取监管谈话措施。天治基金则更为罕见，一名从业人员2月5日因廉洁从业问题被抚松县监察委员会采取留置措施，另一名从业人员3月10日被吉林省纪委监委驻吉林信托纪检监察组立案调查。